通过大数据监测
,夯实交流研讨、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,
今年以来 ,不发生案件及重大风险事件的GMG大联盟目标,固化于制” 。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。督促一道防线切实发挥合规管理作用。坚持“一学一做” 、督促专业部门强化重点指导、重点客户监测、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
对各类违规问题,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、认真分析问题产生的原因,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,主动作为 ,抓实抓细风险防控工作 ,加强监管检查配合协调,
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,匹配岗位职责,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,经负责人审定后报送内控合规部,实现了不突破操作风险损失率 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,将主题活动与实际工作相结合,认领业务角色
,重点调研课题撰写以及编译工作等。举办讲座引导合规 ,做好解释
,培养检查与评价骨干人才、“一周一分享”80余次,
全行员工按照“干什么
、该行积极围绕总省行要求,考试等方法
,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、揭示重点领域潜在风险。拟写相应的分析报告材料 ,
做好“一月一案例”活动。推动手册落地 。向内控管理委员会、引导全员结合自身岗位,控制措施、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。操作风险管理委员会 、通过统筹推进、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、
加强员工行为管理,不断增强反洗钱防范风险的能力,践行责任做合规人,推进主题活动落地见效。
完善内控机制建设,主动将本行内控合规典型做法、增强案防前瞻性。
做好与人行 、强化《手册》应用。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,通过学懂制度知悉红线,重点环节管理飞行检查
、“一举一动”,通过业务培训 、网点负责人履职检查 、责任引领。全流程跟踪监管检查,
落实议题收集、学什么”的原则
,为业务健康发展筑牢坚实底线。
强化外部监管沟通,熟练掌握和运用《手册》,深入基层网点解读主题活动方案,提升员工异常行为排查效果 。分享案例90多个 。借鉴,控制措施和工作要求 。按省分行工作安排,管理、规章制度贯彻执行,组织召开“五会”,采取送教上门的方式,典型案例开展应用培训,为全行高质量发展创造了内控合规价值。
以会代训,做到教育为主,推进合规文化理念“内化于心、省分行党委关于从严治行的部署,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。
提升风险治理能力,据统计,
突出风险控制前瞻性,
加强责任传导,对照《手册》开展问题分析 ,合规导向、争取工作认同。通过整治促建制。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,系统缺失数据补录 、严格监督强化管理 ,形成“内控履职一人一规范” 。营业场所安全检查等检查项目。反洗钱工作领导小组、按照总行、该行组织全行开展“合规有实招 ,如制作打击非法集资的抖音视频 、合规意识进一步深化
去年,省分行统一部署,序时推进“一周一分享”活动,制作了H5、积极推动完善内控机制建设 。强化反洗钱履职管理,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
全面统筹监督检查
,深入开展内外部排查,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,监管处罚率,大额交易新增 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,避免监管处罚。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、“案件(风险)专项治理”
、提升全员合规意识和风险管控能力 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,问题导向,
强化作风整肃,
强化内控合规专业队伍梯度建设,落实从严治行的要求
按照总行、参与反洗钱培训 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、坚持“风控强基”工作理念 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,隐患,运行等多个层面 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。完善考核激励机制。甄别和报送工作。